"단기수익 추구 영업 지속"…슬롯 뜻, 증권·선물회사 감사 및 준법감시인 간담회

금융감독원은 11일 증권·선물회사 감사 및 준법감시인을 대상으로 간담회를 개최했다고 밝혔다. ⓒ금융감독원

금융감독원은 11일 증권·선물회사 감사 및 준법감시인을 대상으로 간담회를 개최했다고 밝혔다.

이날 간담회에는 서재완 금융투자부문 부원장보를 비롯한 슬롯 뜻 관계자, 금융투자협회 관계자, 증권 60개사 선물 3개사 등 총 63개사 감사 및 준법감시인이 참석했다.

간담회는 ▲최근 주요검사·제재 내용 및 2026년 검사업무 운영방향 발표 ▲대형사 책무구조도 도입 및 운영실태 점검 결과 발표 ▲질의응답 순으로 진행됐다.

슬롯 뜻은 "최근 주요 검사 결과 및 2026년도 중점 검사 방향을 안내해 '사전예방적 투자자 보호 중심' 내부통제체계 구축을 유도했다"며 "책무구조도 도입·운영 실태점검 결과를 전 증권·선물사에 공유함으로써 제도의 성공적 안착을 지원할 것"이라고 밝혔다.

슬롯 뜻은 중점검사 방향으로 ▲상품 취급 단계별 내부통제 실태 집중검사 ▲투자자 피해 유발 행위에 대한 신속·기동검사 ▲자율적 내부통제 강화를 위한 컨설팅 검사 확대 등을 제시했다.

서재완 부원장보는 모두발언에서 "최근 우리 자본시장에 대한 투자자 관심과 기대가 어느 때보다 커진 상황"이라며 "자본시장과 투자자 간 가교 역할을 수행하는 금융투자회사의 '투자자 보호 책임' 또한 막중해졌다"고 말했다.

특히 "최근 검사 결과 여전히 일각에서 투자자 이익보다는 단기적 수익 추구를 우선시하는 영업행태가 지속되고 있다"며 "투자자 보호 중심의 내부통제가 전사적 문화로 정착되도록 감사·준법감시인이 보다 선제적·적극적으로 나서달라"고 강조했다.

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서 부원장보는 책무구조도 도입이 금융투자회사의 투자자 보호 강화 및 내부통제 책임 문화 확산에 새로운 전환점이 될 수 있다는 견해도 밝혔다.

이어 위법·부당행위를 엄정 제재하기 위한 '준법성 검사' 외에도 금융투자회사가 보다 자율적으로 내부통제 체계를 강화할 수 있도록 돕는 '컨설팅 검사'를 적극 확대할 방침이라고 전했다.

검사반이 상품 '설계-판매-운용 과정'의 투자자 보호체계를 점검·진단해 개선 의견을 전달하면, 회사는 검사반과 소통해 자율적 내부통제 강화 방안을 수립·시행할 수 있을 거란 설명이다.

서 부원장보는 "간담회 논의 내용이 각사 최고 내부통제 책임자인 대표이사를 포함한 모든 경영진에게 공유돼야 한다"며 "업계 차원에서도 우수 내부통제 사례는 적극적으로 공유·벤치마크하는 등 상호 협력을 강화해 달라"고 당부했다.

슬롯 뜻은 "이번 간담회를 통해 증권·선물회사가 사전예방적 투자자 보호 중심의 내부통제 관리책임에 대한 인식을 제고하고, 책무구조도 도입 과정에서 가졌던 궁금증을 해소했을 것으로 기대한다"고 밝혔다.

아울러 "사전예방적 투자자 보호가 내부통제 문화의 중핵으로 자리매김할 수 있도록, 금융투자 업계와의 다양한 소통을 통해 영업 관행을 개선해 나갈 예정"이라고 덧붙였다.